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特斯拉遭摩根大通起诉索赔1.62亿美元 马斯克连续7天卖股套现562亿元

    本报记者 龚梦泽

    马斯克卖股,全球关注。

    据《证券日报》记者统计,截至11月17日,马斯克已连续第7天抛售特斯拉股票,累计抛售约820万股。其出售10%持股的承诺基本行至半程,累计套现已高达88亿美元(折合人民币562亿元)。

    据美国证券交易委员会(SEC)的最新文件显示,马斯克于11月16日以6.24美元的价格行使约211.38万份期权,这部分期权将于2022年8月13日到期。此外,马斯克当天还卖出了93.41万股特斯拉股票,价值约9.73亿美元,以支付期权行使税。

    马斯克这一系列动作,不仅引得特斯拉股价连跌不止,还间接招致了美国银行巨头摩根大通的起诉索赔。最新消息显示,摩根大通在近日向曼哈顿联邦法院提交的一份文件中声称,“特斯拉公然无视其向摩根大通全额付款的明确合同义务”,将特斯拉告上了法庭,指控特斯拉违反了认股权证协议,要求其赔偿超过1.62亿美元(约合人民币10.34亿元)。

    因未支付认股权证有关款项

    摩根大通向特斯拉索赔1.62亿美元

    据悉,摩根大通起诉特斯拉的主要原因是:特斯拉未能按合同规定支付与认股权证交易有关的款项,要求其赔偿超过1.62亿美元。

    此案的重点是发生在2018年2月和3月的一系列认股权证交易。根据上述交易要求,在认股权证到期时,如果特斯拉股票当时市价高于“行权价”,特斯拉就必须向摩根大通交付股票或现金。

    摩根大通称,马斯克于2018年8月在推特上表示,特斯拉已“获得资金”,将以每股420美元的价格私有化,随后这些认股权证的价值极大缩水,但之后特斯拉的股价一涨再涨,直到2021年6月和7月认股权证到期,其股价已远高于原始价格和行权价格。

    记者注意到,在马斯克2018年发推文后,摩根大通就降低行权价进行了相关调整。另外,在2020年8月份,特斯拉进行了1拆5的拆股,股价也同比例下降。于是,摩根大通再次将行权价调整至每股96.87美元。

    “尽管摩根大通所做的调整是适宜的,也是合同要求的,但特斯拉拒绝按合同行权价结算并全额支付欠摩根大通的款项,”摩根大通在曼哈顿联邦法院提起的诉讼称,“特斯拉公然违反了合同义务。因此,特斯拉须立即向摩根大通支付超过1.62亿美元的应付款项。”

    面对摩根大通对行权价格的多次调整,特斯拉称曾提出质疑,摩根大通的调整是“机会主义的举动,企图利用特斯拉股票的波动进行获利”。

    诉状称,2020年至2021年的到期日,特斯拉的股票已经出现了令人难以置信的上涨(接近10倍),大幅超过了摩根大通调整后的行权价格。正当摩根大通认为认股权证“赚了不少钱”,联系特斯拉要求套现时,特斯拉却“再次反对调整”。

    对此,特斯拉辩称,出售认股权证是为了减少另一笔可转换债券可能造成的股权稀释,并降低其联邦所得税。然而,摩根大通表示,特斯拉“拒绝全额结算,因此触发了‘提前终止’条款”。摩根大通认为,特斯拉在终止交易时,仍欠其228775股股票,根据特斯拉股价和行权价计算,这些股票差额约为1.622亿美元,于是向当地法院提起诉讼,要求特斯拉立即支付对应款项。

   马斯克连续7天套现562亿元

    特斯拉半月市值暴跌超万亿元

    除了巨额官司以外,11月份以来马斯克凶猛减持套现也成为近期行业热议的焦点。

    早在11月6日,马斯克就在公众媒体上发起了一项民意调查,询问其6250万粉丝他是否应该出售10%的特斯拉股票(价值210亿美元,约合1300亿人民币)。他还表示,无论结果如何,都将“遵守投票结果”。投票结果显示,截至11月7日投票结束,在350万张投票中,近58%支持出售。

    据记者观察,截至今年6月30日,马斯克持有的特斯拉股票约为1.705亿股。这意味着,要达到10%的出售比例,马斯克需要总计出售约1705万股特斯拉股票,相当于该公司流通股的1.7%左右,而马斯克的确做到了“遵守投票结果”。

    据美国证券交易委员会(SEC)的最新文件显示,11月16日,马斯克继续行使期权,以每股6.24美元的价格购买了近211万股特斯拉股票。而自11月8日以来,马斯克累计抛售了约820万股特斯拉股票,这些股票价值约88亿美元(折合人民币约562亿元),这也是5年多来,马斯克首次密集抛售特斯拉股票。

    需要指出的是,按照承诺,未来马斯克仍需继续减持至少885万股,以最新股价计算,对应的市值约为96.72亿美元。事实上,作为薪酬计划的一部分,马斯克已于2012年获得了2280万股的股票期权奖励,执行价为每股6.24美元,这些期权将于2022年8月份到期。

    然而,随着马斯克套现不停,特斯拉股价也连跌不止。11月16日,特斯拉盘中一度暴跌超5%,股价触及978.6美元/股。11月17日,股价有所反弹。截至收盘,特斯拉股价收涨4.08%,最新市值为1.06万亿美元。不过,相比11月4日的高点,市值蒸发已超过1759亿美元(约合人民币11243亿元)。

    对此,乘联会秘书长崔东树评价称,特斯拉股价上涨核心原因在于,大家认为新能源车转型是一个大的趋势,特斯拉在这方面又总能超出预期。但特斯拉的泡沫风险是肯定存在的。“一来估值太高,二来股价此前涨幅过快。”崔东树表示,大家还是希望特斯拉在发展过程中把泡沫填平。

(编辑 上官梦露)